Популярні новини



загрузка...
Сьогодні Дата   

Банк має право відмовити клієнту у проведенні фінансової операції

Переглядів: 364 Коментарів: 0
загрузка...
Банк має право відмовити клієнту у проведенні фінансової операціїБанк, як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, зобов'язаний проводити аналіз відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан з метою виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу


Про це Нацбанк нагадує у листі від 10.03.2016 р. №25-0008/20588.
Якщо за результатами такого аналізу документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників банк дійшов до висновку про наявність ознак здійснення банком ризикової діяльності та/або має підстави вважати, що певні операції спрямовані на легалізацію (відмивання) злочинних доходів, НБУ рекомендує відмовляти у проведенні фінансової операції.
Зокрема, банки мають право відмовити клієнту від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) або проведення фінансової операції у разі:
якщо фінансова операція містить ознаки такої, що підлягає фінансовому моніторингу;
встановлення клієнту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику;
ненадання клієнтом необхідних для вивчення клієнта документів чи відомостей.
загрузка...
Джерело:www.dtkt.ua

Категорія: Статті



X
Будьте в курсі поповнення нових документів та фінансово-бухгалтерських новин